12月2日，江苏证监局显露了一则《对于对中信证券股份有限公司江苏分公司摄取出具警示函行政监管步伐的决定》的公告。

　　公告炫耀，中信证券江苏分公司下辖分支机构暴清爽多个内控缺失问题。经查，中信证券镇江分公司对于个别客户莫得试验账户使用实名制惩处职责，莫得摄取相应惩处步伐；对于职工惩处不到位，未能严格范例使命主谈主员握业行径，违抗了《证券经纪业务惩处主义》等关连规矩。

　　此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工惩处不到位，未能摄取有用步伐退缩职工暗里给与客户交付交易证券，况兼在细察关连可能影响客户权利的首要事件后莫得实时向监管敷陈。

　　江苏证监局暗示，上述情况反馈出中信证券分公司合规惩处不到位，凭据《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处主义》关连规矩，决定对该公司摄取出具警示函的行政监管步伐，并记入证券期货市集诚信档案。

　　值得注意的是，中信证券镇江分公司一职工也被监管点名。

　　据江苏证监局显露的另一则公告炫耀，中信证券职工徐娟在镇江分公司从业本事，在提供办事的经过中对客户应许违法事项，未能辛苦遵法、审慎履职。且在明知个别客户存在违抗账户实名制条件的行径，存在关连合规风险隐患的情况下，未主动收场握业行径的合规风险，未主动实时向合规慎重东谈主敷陈，违抗了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处主义》的关连规矩。

　　对此，江苏证监局决定对徐娟摄取出具警示函的行政监管步伐,并记入证券期货市集诚信档案。

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